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第36章 合规部门来调查(2/3)

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李总监显然有备而来,他的提问精准、犀利,直指核心。

他几乎没有废话,直接切入主题,精确地指出了唐浩在印度泥夕亚锡矿减产消息发布之前买入“业兴银锡”股票,以及在上周一果断清仓“业兴银锡”转而全仓买入新股“N盟古力”,并在其暴涨后迅速撤出,再次换回“业兴银锡”这一系列操作的“异常精准性”。

李总监用的词是“异常精准性”,这个词本身就像是一个标签,暗示着某种不合规的可能性。

“请你详细说明一下这几笔交易决策的依据和过程。”李总监的目光透过镜片,牢牢锁定在唐浩脸上,不放过任何一丝细微的表情变化。

唐浩早已准备好了说辞。

他深吸一口气,开始解释,语气平稳而清晰,极力强调这一切都是基于公开信息的独立分析和判断。

关于“业兴银锡”,他解释道,在那条惊天动地的减产消息出来之前,该股票的走势已经相当健康。

这是他加入亿豪投资之前就长期关注的一只股票,其基本面良好,属于细分领域的龙头。

更重要的是,在消息发布前一个多月,该股已经走出了一波缓慢而稳健的上升趋势,成交量温和放大,这在他看来,是明显有实力强劲的主力资金(他委婉地称之为“强庄”)早已埋伏其中的迹象。

“庄家布局,静待风来”,他只是在确认了这股“慢牛”趋势的可靠性后,基于技术分析,认为其“化龙”在即,才提前买入布局。

至于印度泥夕亚减产的消息,他坦言那完全是意外之喜,是运气,是恰好点燃行情的“助推剂”,并非他事先知晓。

至于“N盟古力”,他则重点突出了其作为新股的独特优势。

发行价极低,仅有5.32元,流通盘非常小,只有4000万股,这在A股市场极易被资金炒作。

更重要的是,该公司所属的题材正是当下市场游资最为热衷的概念。

因此,在上周一新股上市时,他经过综合分析,认为“N盟古力”的短线爆发潜力远远超过已经连续上涨、可能需要调整的“业兴银锡”,这才决定进行切换,博取短线收益。

他承认“N盟古力”后来的疯狂表现有运气成分,而第二天开盘即腰斩的极端走势,也让他意识到风险,因此选择了获利了结,但作为一名实习助理,他肯定不可能无脑清仓,必会在当天寻找高点卖出,这是作为一名即将转正的交易员,最基本的素质。

随后,他看到“业兴银锡”连续两日回调,尤其是第二天低开4个点,较前日他清仓的价格低了十几个点,这对于一只强势股而言是正常的技术性回撤,是再次上车的良机,于是他理所当然地重新买回了自己依然看好的标的。

整个解释过程,唐浩力求逻辑自洽,将惊人的收益率归功于对市场的敏锐判断、扎实的技术分析以及一部分不可或缺的运气。

他尽量避免使用任何内幕消息相关的词汇,所有的理由都建立在公开可得的信息和普遍认可的分析方法之上。

自始至终,李总监的表情都保持着一种职业性的平静。

他时而低头记录,时而抬眼注视唐浩,偶尔会插入一两个追问细节的问题,但脸上看不出信,也看不出不信。

那种深不见底的平静,反而给人更大的心理压力。

旁边的调查专员则全程沉默,只是飞快地敲击键盘,记录下每一句话。

最后,李总监合上了面前的文件夹,这个动作仿佛宣告了问询的结束。

他做了总结性陈述,语气依旧平稳,但每个字都带着千钧重量:

“唐浩同学,你的解释,我们已经详细记录在案。

你需要明白,今天的谈话,是依据公司《员工手册》第7.3条进行的例行合规问询。

持续异常的交易记录本身,就是一个重要的合规风险点。

公司拥有全球领先的监控体系,能够捕捉到任何细微的可疑行为。

我们的职责是保护公司的声誉和利益,确保所有业务在合规的框架下运行。你好自为之。”

没有明确的警告,没有直接的指控,但每一句话都像是重锤,敲在唐浩的心上。

“例行问询”意味着此事可大可小;“持续异常”点明了他已被重点关注;“完善的监控体系”是一种无声的威慑;而“好自为之”则是最严厉的提醒。

他签署了一份《合规谈话记录》,确认了谈话内容的真实性后,才被允许离开会议室。

当他重新回到交易部时,已经快到九点半,交易即将开始。

大厅里人声渐沸,但唐浩能明显感觉到几道探寻的目光似有若无地扫过来。

那些平日里或许会点头致意的同事,此刻都刻意避开了他的视线,或者用眼角的余光悄悄打量。

他像是一个刚刚从隔离区回来的人,身上带着一种无形的

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